中国证券监督管理委员会


关于进一步加强对期货经纪机构监管工作的通知
证监会


各省、自治区、直辖市、计划单列市证管办（证监会）：
我国的期货经纪行业经过两年多的规范整顿，盲目发展的势头得到初步遏制，混乱无序的局面得到一定控制，正逐步走上规范化管理的轨道。但是，近来一些期货经纪机构在内部管理和运作方面暴露出一些问题，主要有：部分期货经纪机构内部管理松懈，财务管理混乱，业务规章不够
规范，风险控制不力，诉讼纠纷不断；一些期货经纪机构自营与代理不分，挪用客房保证金炒作期货，损害客户权益；有的机构蓄意违规，为操纵市场行为提供方便，甚至直接参与操纵市场；个别期货经纪机构利用非法手段诈骗客户资金，负责人甚至卷款潜逃。部分期货经纪机构的上述行
为给期货经纪业带来了不良影响。为进一步加强对期货经纪行业的监管，确保我国期货市场试点工作的正常进行，现就有关问题通知如下：
一、各省、自治区、直辖市和计划单列市证管办（证监会）要切实加强对辖区内的期货经纪公司、期货经纪公司营业部和期货兼营机构（简称期货经纪机构）的监管，及时掌握期货经纪机构的经营情况和财务状况。
证管办（证监会）应要求期货经纪机构自本通知下发之日起30日内进行一次自查，并就1996年9月底前的财务、营运、风险控制、代理业务、遵纪守法等项写出自查报告（内容见附件一），报证管办（证监会）。对逾期未报的，证管办（证监会）应给予处罚。
证管办（证监会）要建立期货经纪机构定期报告制度和重大事项报告制度，要求期货经纪机构自96年第四季度始，每季终了15日内向证管办（证监会）报送上季营业报告（内容见附件二、三、四）。
证管办（证监会）要及时掌握资不抵债或经我会批准成立后6个月未开业或开业后连续6个月没有业务活动的期货经纪机构的情况，并报告我会，我会将取消其从事期货经纪业务的资格。
二、证管办（证监会）要根据以下规定和国家其他有关规定，严格管理和规范期货经纪机构的业务行为：
1、期货经纪公司、期货经纪公司营业部、期货兼营机构期货部均不得以任何形式承包给个人或其他机构。已经承包的必须在本通知下发之日起30日内解除原承包合同。
2、期货经纪机构不得为客户融资，不得允许客户蓄意透支交易，不得接受客户的全权委托。交易指令必须由客户或其授权人签字，电话下单必须录音并补签字，场内出市代表不得直接接受客户交易指令。
3、期货经纪机构应严格按照国家有关财务、资金管理的规定，建立完善的财务制度，加强对客户开户、资金划转、现金提取的管理。不得允许法人以个人名义开户和个人以法人名义开户。不得以“退还保证金”、“佣金返还”的名义随意向第三者划转资金。
4、任何期货经纪机构均不得接受被我会列为“市场禁入者”的机构与客户，不得录用、雇佣被我会或我会授权机构通报的有劣迹的从业人员。
5、任何期货经纪机构不得以分仓、借仓等手段超限量持仓，不得为操纵市场者提供便利和条件。
6、期货经纪机构必须按照交易所的成交回报价格通知客户成交结果，不得将客户交易指令不通过期货交易所而私下对冲，不得挪用客户保证金。
7、期货经纪机构通过各种媒体所进行的广告宣传必须真实、准确，不得夸大，不得有诱导性内容或虚假内容。
三、证管办（证监会）要认真规范整顿辖区内从事期货经纪业务的机构。
除期货经纪公司、已经证管办（证监会）初审并上报我会复审待批的期货经纪公司营业部和期货兼营机构外，其他机构和会员单位均不得从事期货经纪业务。期货兼营机构不得从事二级代理业务。
除已经证管办（证监会）初审并上报我会复审待批的期货经纪公司营业部外，期货经纪公司和期货兼营机构不得以其他任何名义设立从事期货经纪业务的分支机构，各会员单位在交易所周围设立的出市代表管理部门不得挂牌，不得接受客户指令，不得提供结算服务。
证管办（证监会）如发现违反上述规定的机构，必须坚决查处，对情节严重不服管理的，上报我会取消其从事期货经纪业务的资格或其会员资格。有欺诈行为的，移交公安、司法部门依法处理。
四、证管办（证监会）要进一步认真贯彻中国证监会等四部委《关于严历查处非法外汇期货和外汇按金交易活动的通知》（证监发字〔1994〕65号）及其会议纪要（证监发字〔1994〕96号）的有关精神，与外汇管理、工商行政管理和公安部门积极配合，协同行动，严厉打
击非法外汇期货和外汇按金交易活动，一经发现立即取缔，绝不姑息。非法从事外汇期货和外汇按金交易的期货经纪机构将被吊销期货经纪业务许可证。
五、规范整顿期货经纪机构涉及面广、难度大，各地证管办（证监会）要进一步加强领导，组织力量，深入调查研究，摸清本地区期货经纪机构的现状和有关问题，规范整顿的工作要充分细致，方法步骤要积极稳妥，一经实施要迅速果断。要吸收一些会计、审计和法律方面的专业人员
，组成强有力的队伍，把辖区的期货监管工作切实抓起来，维护市场稳定。
六、凡违反本规定或提交虚假报告的期货经纪机构，证管办（证监会）可在我会授权范围内给予处罚，情节严重的上报我会予以惩处。对于严重违规、影响恶劣并造成严重后果的，我会将取消其从事期货经纪业务的资格。构成犯罪的移交公安、司法部门追究其刑事责任。
各证管办（证监会）要根据本通知精神，切实加强对辖区内期货经纪机构的日常监管，加强信息沟通并及时将落实本通知的情况报告我会。



1996年9月24日
动植物检疫总所


中华人民共和国动植物检疫总所关于印发《中华人民共和国动植物检疫总所关于出境植物检疫管理办法》的通知


　　　　　　　　　　　（总检植字〔１９９３〕４号）

　

各口岸动植物检疫局、植物检疫所、植物检疫实验所：

　　现将《中华人民共和国动植物检疫总所关于出境植物检疫管理办法》印发给你们，请遵照执行。

　　附件：中华人民共和国动植物检疫总所关于出境植物检疫管理办法

　

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　一九九三年二月九日

　

附件：

　　　　　中华人民共和国动植物检疫总所关于出境植物检疫管理办法

　

　　第一条　为做好出境植物、植物产品和其他检疫物（以下简称出境检疫物）的检疫管理工作，根据《中华人民共和国进出境动植物检疫法》第三章有关规定，制定本办法。

　　第二条　在《中华人民共和国进出境动植物检疫商品对照表》－－植物检疫部分项下所列检疫物以及出境动物产品，如进口国家或地区有植物检疫规定要求的，或货主申报要求出具植物检疫证书的，出境前应实施植物检疫。货主或其代理人必须提前向口岸动植物检疫机关报检，未经检疫，不准出境。

　　第三条　货主或其代理单位的报检员按进出境植物检疫报检单位注册登记制度和报检员管理办法，持报检员证向有关口岸动植物检疫机关报检。

　　报检时间一般应在检疫物出境前十天办理。需作熏蒸处理的，应在十五天前报检。

　　报检员报检时应按照规定填写报检单并加盖报检单位公章，同时提交贸易合同、信用证副本以及有关单证、函电等。

　　第四条　出境检疫物的检疫依据：

　　1．输往与我国有政府间双边植物检疫协定或合作谅解备忘录的国家，按照协定

和备忘录的有关条款实施检疫；

　　2．贸易合同、信用证有明确检疫条款的，按条款要求作针对性检疫，并要符合

输入国家或地区的有关检疫规定；

　　3．合同或信用证未订明具体检疫条款的，可参照输入国家或地区禁止进境的植

物危险性病、虫、杂草名单和禁止进境物名单以及有关规定实施检疫；

　　4．中国规定的有关植物检疫要求。

　　国外货主开出的信用证，如检疫要求与合同、双边植物检疫协定或进口国家的检疫规定不符时，由有关口岸动植物检疫机关确定能否接受或提出修改意见，并通知货主或其代理人。

　　第五条　口岸动植物检疫机关派员到出境检疫物贮存场所实施检疫时，货主或其代理人必须在场，并提供往返车辆、辅助人力和用具，负责搬移、开拆、倒包、恢复包装等。

　　贮存场所应具备存放出境检疫物的条件，符合检疫管理的要求。同时，出境检疫物应备货充足、包装完好、唛头标记明显。

　　第六条　对生产、加工条件要求严格或包装特殊的出境检疫物，根据需要，口岸动植物检疫机关可在出境检疫物生产、加工的现场实施检疫。

　　第七条　口岸动植物检疫机关依法实施检疫时，按规定开采并扦取样品，样品由货主无偿提供。采样后，应出具采样证明，样品带回实验室进行检验和鉴定。

　　样品的留存期一般为半年，以备查或复检。易腐、易变质或速冻的出境检疫物，可根据不同情况掌握留存时间或不留存样品。

　　验余样品由货主在规定时间内取回。过期不领取的，由口岸动植物检疫机关按规定核销。

　　第八条　出境检疫物的现场和室内检疫检验，按国家动植物检疫机关制定的有关出境检疫操作规程执行。

　　尚无检疫操作规程的出境检疫物，参照一九七四年原农林部印发的《对外植物检疫操作规程》执行。

　　第九条　出境检疫物需作熏蒸等除害处理的，由口岸动植物检疫机关核准的有关单位进行，执行熏蒸等除害处理的单位必须接受口岸动植物检疫机关的监督管理和除害效果检测。

　　第十条　口岸动植物检疫机关在植物检疫证书上签署的检疫日期至出境检疫物出境的日期，即检疫有效期。

　　植物产品，检疫有效期为21天。

　　辽宁、吉林、黑龙江、内蒙古、新疆地区在每年冬季（11月1日至翌年3月底）检疫的，检疫有效期可适当延长，但不得超过35天。

　　输入国家或地区对植物检疫证书签发日期有效期限有特别规定的，按该国或地区的规定执行。

　　第十一条　出境检疫物运至出境口岸时，出境口岸动植物检疫机关按下列规定办理：

　　1．从产地原车（含陆运、空运、海运）直运出境的，由出境口岸动植物检疫机

关验证放行；

　　2．出境检疫物到达出境口岸，超过检疫规定有效期限的，需向出境口岸动植物

检疫机关重新报检；

　　3．出境检疫物到达出境口岸后需改换包装或拼装；更改输入国家或者地区，更

改后的输入国家或者地区又有不同检疫要求的，均须向出境口岸动植物检疫机关重新报检。

　　第十二条　经检疫合格或经除害处理合格的出境检疫物，由口岸动植物检疫机关签发检疫证书和检疫放行通知单准予出境。

　　报检员持口岸动植物检疫机关签发的植物检疫证书副本、检疫放行通知单或加盖检疫放行章的报关单，向海关办理出境手续。

　　由内地（起运地）口岸动植物检疫机关检疫的转关出境检疫物，当地海关口岸凭动植物检疫机关签发的放行通知单办理验放。

　　未经国家动植物检疫机关批准，口岸动植物检疫机关不得为未经检疫装运出境的检疫物补发各种格式的检疫证书。

　　第十三条　外贸、运输、保险等有关部门，应将出境检疫物在国外交付时因检疫性病虫害引起的争议及处理情况，及时反馈有关口岸动植物检疫机关。

　　第十四条　装运出境检疫物的集装箱，应在验箱合格后装货，报检员应在报检单上注明箱号，以便出具植物检疫证书。

　　第十五条　对输往港澳地区的出境检疫物及边境互市贸易的出境检疫物，可结合各口岸实际情况，参照本办法执行。