农业部、国家教育委员会等


国务院办公厅转发农业部国家教委等单位关于进一步办好农业广播电视学校意见的通知
农业部、国家教育委员会、财政部、广播电影电视部、林业部、人事部、劳动部、中国科学技术协会、共青团中央、中华全国妇女联合会、国务院扶贫开发办、



各省、自治区、直辖市人民政府，国务院各部委、各直属机构：
农业部、国家教委、财政部、广播影视部、林业部、人事部、劳动部、中国科协、共青团中央、全国妇联、国务院扶贫开发办《关于进一步办好农业广播电视学校的意见》已经国务院同意，现转发给你们，请认真贯彻执行。
贯彻落实党的十五大精神，实现农业和农村经济“九五”计划和2010年远景目标，保证农业综合生产能力、农村经济水平和农民收入再上新的台阶，最重要的措施就是要狠抓科教兴农，把农业和农村经济的发展真正转移到依靠科技进步和提高农村劳动者素质的轨道上来。中央农业
广播电视学校及各地各级农业广播电视学校从我国农村的实际出发，运用广播、电视等现代传播手段实施教学，打破了时空限制，为农村基层干部和广大农民学习科技文化知识提供了极大的方便，弥补了我国农村成人教育和职业教育资源的不足，为农村培养了大批留得住、用得上的人才。

各级人民政府和各有关部门要充分认识农业广播电视教育的特点和作用，采取有效措施，继续积极支持办好农业广播电视学校，使之在农村两个文明建设中发挥更大的作用。

关于进一步办好农业广播电视学校的意见


国务院：
农业广播电视学校（以下简称农广校）是为适应农村体制改革和经济发展的发展，于1980年创建的。农广校运用现代传播手段实施教学，打破了时空限制，方便了广大农村基层干部和农民，弥补了农村成人教育和职业教育资源的不足，为多快好省地培养初、中级农业技术人才，全
面提高农民科技文化素质开辟了一条新路。截止1996年，农广校累计招收中专生280万人，毕业107．6万人；培训“绿色证书”学员和多科结业生200万人；开展实用技术培训2000多万人次。目前，农广校已形成包括1所中央校、38所省级校、309所地级分校、22
73所县级分校、2万多个基层（乡镇）教学班的五级办学体系；有专、兼职办学人员5万人，在校生90万人；设有种植、养殖、经济与管理、农业工程四大门类37个专业，成为我国农村成人教育和职业技术教育的重要力量。10多年来，在各级党委和人民政府的高度重视下，在各联
合办学单位的共同努力和社会各界的大力支持下，中央农广校及各地各级农广校为提高农村劳动者素质，促进农业和农村经济的发展，作出了重要贡献。为进一步办好农业广播电视学校，现提出以下意见：
一、今后农广校的发展目标和任务
党的十五大提出，我国现代化建设的进程，在很大程度上取决于国民素质的提高和人才资源的开发。全面提高农民的科技文化素质，是大力推进科教兴农，促进农业向商品化、专业化、现代化转变的重要途径。在实现农业和农村经济“九五”计划和2010年远景目标的进程中，农广
校要以提高农村劳动者素质为己任，充分利用广播、电视等信息技术手段，发挥体系网络优势，促进教育与经济的结合，更好地为农村的经济发展和文化建设服务。其发展目标和任务是：
（一）发挥电化教学优势，加速培养人才。
农广校要根据广大农民渴望科技文化知识的多层次需求，把开展中专学历教育与实用技术培训结合起来，把成人教育与参与初、高中毕业生分流结合起来，逐步实行学历文凭与职业资格证书并重制度，加强职业技能培训，使职前、职后教育相衔接，加快培养农村人才的步伐。“九五”
期间，计划培养中专学历毕业生80万人，培训“绿色证书”学员200万人，成人高等教育自考助学10万人，开展实用技术培训1000万人次；下个世纪前10年，计划每年招收中专学历生30万人，“绿色证书”学员50万人，成人高等教育自考助学5万人，使在校生规模稳定在
150万人左右。
（二）实施科教兴农，普及科学技术。
农广校学员大部分是青年人，他们有文化，懂技术，扎根基层，不仅是当前实施科教兴农战略的生力军，而且是今后我国农业和农村经济发展的中坚力量。要充分发挥农广校学员数量多、分布广、带动力强的优势，组织他们参加各种专业协会、技术研究会等，开展技术服务、技术承包
，推广优良品种和农业科学技术，举办各种实用技术培训班，更好地发挥农广校学员“传、帮、带”的作用。要坚持农科教结合，农广校应与各类农业科研、技术推广机构和服务体系以及农场、企业进行协作或合作，加快科教兴农和致富奔小康的步伐。要鼓励和引导学员参与“双学双比”
和“青年星火带头人”活动，参与“丰收计划”、“星火计划”、“菜篮子工程”、“种子工程”、“林业生态工程”、山区综合开发和粮棉等农产品生产基地建设，加快农业产业化进程。“九五”期间，农广校要组织100万名学员，带动1000万个农户掌握生产致富的实用技术，使
他们率先达到小康生活水平。
（三）培训农村基层干部，为基层组织建设服务。
农广校的教育层次适合农村基层干部的文化基础，办学形式适合村干部不离乡、不离岗参加学习的实际需要，在培训农村基层干部方面具有很大优势。目前，全国已有20多个省、自治区的党委组织部门与政府农业部门联合，利用农广校有计划地对农村基层干部进行中专学历教育。“
九五”期间，农广校要继续配合党委组织部门、政府人事部门和农业部门，加大培训力度，培训50万名村干部使其达到中专文化程度；到2010年，培训村干部200万人。
（四）面向老少边穷地区，积极参与扶贫攻坚。
到本世纪末基本解决农村贫困人口的温饱问题，是党中央、国务院既定的战略目标，是全党和全社会的共同责任。农广校学员扎根农村，在扶贫开发中大有可为。要发挥农广校的优势，支持中西部地区特别是贫困地区办好农广校，大力开发智力扶贫。贫困地区的农广校还要积极配合有
关部门把学员组织起来，深入开展“科技进山”、“下村入户”、“扶贫帮困”等活动。农广校要把扶贫开发作为一项重要任务，大力开展科技培训，推广实用技术，扶持科技型支柱产业，帮助农村贫困人员解决温饱问题。
（五）坚持教书育人，促进农村精神文明建设。
农广校既是传播科技文化知识的重要基地，也是加强农村社会主义精神文明建设的前沿阵地。要认真贯彻党的十五大精神，进一步强化学校教书育人的作用，把对农民进行文化教育与开展思想政治教育结合起来，把传播科技文化知识与反对封建迷信活动结合起来。“九五”期间，农广
校要积极创造条件，开设一些有利于加强农村精神文明建设的课程，加强对学员和农民的宣传、教育。
二、办好农广校的政策措施
农广校在改革开放和发展社会主义市场经济中显示了强大的生命力，已成为我国农村教育和农技推广战线的一支重要力量。但由于农广校办学形式特殊，办学工作社会性强、牵涉面广、难度较大，而学校基础又比较薄弱，因此，需要各级人民政府的高度重视和各方面的大力支持。
（一）提高认识，加强领导。
各级人民政府要把办好农广校作为实施科教兴农战略的一项重要措施，纳入当地农村经济和社会发展规划。要从实际出发，进一步发挥各联合办学单位的作用，及时研究、协调解决学校在改革、发展及建设中的重要问题，使行业、部门之间形成优势互补、资源共享，促进农业广播电视
教育事业的健康发展。
各级主管部门要重视对农广校工作的领导和管理，做到思想上入位，领导上定位，工作上到位。各有关部门要从政策上支持农广校的发展，鼓励广大农村青年特别是贫困地区的青年参加农广校学习，把农广校作为培养村干部的重要渠道，把参加农广校学习作为初中、高中后教育分流的
重要途径，进一步发挥农广校和广大学员在科教兴农中的作用。
要根据农广校的特点，切实解决教职工在专业技术职务聘任、生活和工作待遇、住房等方面的实际问题，以调动他们的工作积极性，使他们安心本职工作。
（二）增加投入，改善条件。
各地要根据现行财政体制，本着分级办学、分级管理、分级负担的原则，把农广校的办学经费列入财政预算。要多渠道筹集办学资金。地方各级人民政府和有关部门统筹安排职业教育和成人教育经费时，应尽量增加对农广校办学的投入。国家扶贫资金中的培训经费，可用于支持在国家
重点扶持的贫困县开展农业科技培训。各种农业投资项目中，凡有培训内容的，一般应依托农广校并列入实施计划。“九五”期间，农业部计划重点支持建设100所育才兴农示范学校。各地也应结合当地的实际，相应增加投入，特别是加强省、地、县各级学校的办学基地、电教设备、交
通工具和实习场所等基础建设。
（三）健全办学体系，促进学校健康发展。
要按照国家教委、农业部等部门的有关规定和要求，本着有利于发展教育事业的原则，健全办学机构，落实教学人员。要加强农广校的正规化建设，对已评估、验收合格的学校，实行政事分开，按照成人中专学校进行规范化管理。评估、验收尚不合格的学校，要积极创造条件，争取尽
快纳入成人中专学校进行管理。要加强对办学人员的思想政治教育和业务培训，选拨德才兼备、事业心强、有开拓进取精神的干部担任校长，配备团结务实、有战斗力的领导班子，努力建设一支高素质的办学人员队伍，促进学校的健康发展。
以上意见如无不妥，建议批转各地区、各部门执行。



1997年12月9日
中国证券监督管理委员会


证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见

中国证券监督管理委员会公告
〔2011〕18 号

现公布《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》（2011年修订），自公布之日起施行。





　　　　　　　　　　　　

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 中国证券监督管理委员会

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 　 二○一一年八月三日

第一章 总则

第一条 为了进一步完善证券投资基金管理公司的公平交易制度，保证同一公司管理的不同投资组合得到公平对待，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《证券投资基金管理公司管理办法》（证监会令第22号）等法律法规，制定本指导意见。
第二条 公司应严格遵守法律法规关于公平交易的相关规定，在投资管理活动中公平对待不同投资组合，严禁直接或者通过与第三方的交易安排在不同投资组合之间进行利益输送。
本指导意见所称投资组合包括封闭式基金、开放式基金、社保组合、企业年金、特定客户资产管理组合等。
第三条 本指导意见所称公司的公平交易制度，其规范的范围至少应包括境内上市股票、债券的一级市场申购、二级市场交易等投资管理活动，同时应包括授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估等投资管理活动相关的各个环节。
第四条 公司应合理设置各类资产管理业务之间以及各类资产管理业务内部的组织结构，在保证各投资组合投资决策相对独立性的同时，确保其在获得投资信息、投资建议和实施投资决策方面享有公平的机会。
第五条 公司应建立科学的投资决策体系，加强交易执行环节的内部控制，并通过工作制度、流程和技术手段保证公平交易原则的实现。同时，应通过对投资交易行为的监控、分析评估和信息披露来加强对公平交易过程和结果的监督。

第二章 投资决策的内部控制

第六条 公司应不断完善研究方法和投资决策流程，提高投资决策的科学性和客观性，确保各投资组合享有公平的投资决策机会，建立公平交易的制度环境。
第七条 公司应建立客观的研究方法，任何投资分析和建议均应有充分的事实和数据支持，避免主观臆断，严禁利用内幕信息作为投资依据。
第八条 公司应根据上述研究方法建立全公司适用的投资对象备选库和交易对手备选库，制定明确的备选库建立、维护程序。
第九条 公司应在备选库的基础上，根据不同投资组合的投资目标、投资风格、投资范围和关联交易限制等，建立不同投资组合的投资对象备选库和交易对手备选库，投资组合经理在此基础上根据投资授权构建具体的投资组合。
第十条 公司应健全投资授权制度，明确投资决策委员会、投资总监、投资组合经理等各投资决策主体的职责和权限划分，合理确定各投资组合经理的投资权限。投资决策委员会和投资总监等管理机构和人员不得对投资组合经理在授权范围内的投资活动进行干预。投资组合经理在授权范围内自主决策，超过投资权限的操作需要经过严格的审批程序。
第十一条 公司应建立投资组合投资信息的管理及保密制度，不同投资组合经理之间的持仓和交易等重大非公开投资信息应相互隔离。
第十二条 公司应建立系统的交易方法，即投资组合经理应根据投资组合的投资风格和投资策略，制定客观、完整的交易决策规则，并按照这些规则进行交易决策，以保证各投资组合交易决策的客观性和独立性。

第三章 交易执行的内部控制

第十三条 公司应将投资管理职能和交易执行职能相隔离，实行集中交易制度，建立和完善公平的交易分配制度，确保各投资组合享有公平的交易执行机会。
第十四条 对于交易所公开竞价交易，公司应执行交易系统中的公平交易程序。对于由于特殊原因不能参与公平交易程序的交易指令，公司应建立相应的控制制度和流程。
第十五条 公司应完善银行间市场交易、交易所大宗交易等非集中竞价交易的交易分配制度，保证各投资组合获得公平的交易机会。对于部分债券一级市场申购、非公开发行股票申购等以公司名义进行的交易，各投资组合经理应在交易前独立地确定各投资组合的交易价格和数量，公司应按照价格优先、比例分配的原则对交易结果进行分配。如果由于特殊原因不能按照上述原则进行分配的，公司应建立相应的控制制度和流程。

第四章 行为监控和分析评估

第十六条 公司应加强对投资交易行为的监察稽核力度，建立有效的异常交易行为日常监控和分析评估制度，并建立相关记录制度，确保公平交易可稽核。
第十七条 公司应对非公开发行股票申购、以公司名义进行的债券一级市场申购的申购方案和分配过程进行审核和监控，保证分配结果符合公平交易的原则。
第十八条 公司应根据市场公认的第三方信息，对投资组合与交易对手之间议价交易的交易价格公允性进行审查。相关投资组合经理应对交易价格异常情况进行合理性解释。
第十九条 公司应对不同投资组合，尤其是同一位投资组合经理管理的不同投资组合同日同向交易和反向交易的交易时机和交易价差进行监控，同时对不同投资组合临近交易日的同向交易和反向交易的交易时机和交易价差进行分析。相关投资组合经理应对异常交易情况进行合理性解释。
第二十条 公司应严格控制不同投资组合之间的同日反向交易，严格禁止可能导致不公平交易和利益输送的同日反向交易。确因投资组合的投资策略或流动性等需要而发生的同日反向交易，公司应要求相关投资组合经理提供决策依据，并留存记录备查，但是完全按照有关指数的构成比例进行投资的组合等除外。
第二十一条 公司应对其他可能导致不公平交易和利益输送的异常交易行为进行监控，对于异常交易发生前后不同投资组合买卖该异常交易证券的情况进行分析。相关投资组合经理应对异常交易情况进行合理性解释。

第五章 报告、信息披露和外部监督

第二十二条 公司相关部门如果发现涉嫌违背公平交易原则的行为，应及时向公司管理层汇报并采取相关控制和改进措施。
第二十三条 公司应分别于每季度和每年度对公司管理的不同投资组合的整体收益率差异、分投资类别（股票、债券）的收益率差异进行分析，对连续四个季度期间内、不同时间窗下（如日内、3日内、5日内）公司管理的不同投资组合同向交易的交易价差进行分析，由投资组合经理、督察长、总经理签署后，妥善保存分析报告备查。
如果在上述分析期间内，公司管理的所有投资组合同向交易价差出现异常情况，应重新核查公司投资决策和交易执行环节的内部控制，针对潜在问题完善公平交易制度，并在向中国证监会报送的监察稽核季度报告和年度报告中对此做专项说明。
第二十四条 公司应当在各投资组合的定期报告中，至少披露以下事项：公司整体公平交易制度执行情况；异常交易行为专项说明，其中，如果报告期内所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的5%，应说明该类交易的次数及原因。
在投资组合的年度报告中，公司还应披露公平交易制度和控制方法，并在公司整体公平交易制度执行情况中，对当年度同向交易价差做专项分析。
第二十五条 会计师事务所应在公司年度内部控制评价报告中，对公司公平交易制度的完善程度和执行情况进行评价。
基金评价机构在开展基金评价业务时，应将公平交易制度的完善程度、执行情况及信息披露作为评价内容之一。
第二十六条 公司公平交易制度的完善程度是公司诚信水平和规范程度的重要标志，监管部门将以此作为公司日常监管和做出行政许可的重要依据。
监管部门将通过现场检查和非现场监管等方式，对于公司公平交易制度的执行情况进行检查和分析，并会同证券交易所等对公司异常交易行为进行监控。对于发现的不公平交易和利益输送行为，将依法采取相关监管措施。

第六章 附则

第二十七条 公司管理的投资组合参与衍生品投资、境外投资等，应参照本指导意见制定相应的公平交易管理制度。
第二十八条 本指导意见自公布之日起施行。2008年3月20日公布的《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》（证监会公告[2008]9号）同时废止。