辽宁省大连市人民政府


大连市行政执法档案管理办法

2008年1月28日大连市人民政府令第92号公布 自2008年3月1日起施行


　　第一条　为加强行政执法档案管理，使行政执法档案工作制度化、规范化，推进依法行政，根据《中华人民共和国档案法》及有关规定，制定本办法。
　　第二条　本办法所称行政执法档案，是指在实施行政许可、行政处罚、行政强制、行政检查及其他行政执法活动（以下统称行政执法活动）中形成的各种文字、图表、声像和电子载体等形式的历史记录。
　　第三条　本办法适用于大连市及县（市）、区政府所属的行政执法部门，法律、法规授权的具有管理公共事务职能的组织，以及受行政执法部门委托执法的机构（以下统称行政执法单位）。
法律、法规、规章或国务院有关部门对行政执法档案管理另有规定的，从其规定。
　　第四条　大连市档案行政管理部门负责对全市行政执法单位行政执法档案工作的监督、指导。县（市）、区档案行政管理部门对本级政府所属行政执法单位行政执法档案工作实行监督、指导。
　　第五条　行政执法单位应当建立健全行政执法档案的收集、整理、立卷、归档制度，将档案管理工作纳入行政执法责任制考核内容。
　　第六条　行政执法单位应当将行政执法活动中形成的全部档案集中统一管理，任何个人不得据为己有。
　　第七条　行政执法单位应当将行政执法档案作为文书档案属类整理、排列；行政执法档案较多的，可以单独作为一类整理、排列。
　　第八条　行政执法单位应当根据行政执法活动的实际，将所形成的下列记录归档：
　　（一）行政许可，包括行政许可（含变更或延续行政许可，下同）申请书、受理凭证、补正材料告知书、当场或实地审查材料、听取意见或听证笔录、招标（拍卖）情况材料、检验（检测、检疫）结果、专家评审（鉴定）意见、准予行政许可或不予行政许可的书面决定、撤销（撤回）行政许可决定书、行政许可注销手续、行政复议或诉讼材料等。
　　（二）行政处罚，包括行政处罚决定书、立案（受案）材料、各种证据材料、限期改正通知书、听证材料、拟行政处罚的审查意见、拟行政处罚告知书、送达凭证、罚没款票据、暂缓或分期缴纳罚款的材料、行政复议或诉讼材料等。
　　（三）行政强制，包括采取行政强制措施的批准文件、现场笔录、查封（扣押）或解除查封（扣押）清单、冻结或解除冻结存款决定书、督促催告的书面材料、当事人陈述申辩记录、行政强制决定书、代为履行材料、申请法院强制执行材料、法院裁定材料以及行政复议或诉讼材料等。
　　（四）行政检查，包括行政许可后的跟踪监督检查和日常巡回监督检查情况，包括现场勘查（书面检查）记录、询问笔录、检查结论、现场采取的措施等。
　　（五）其他行政执法活动，包括行政执法机关的确认、裁决、给付、奖励等结论性材料，当事人申请及提供的材料，有关证据材料，行政执法机关的审查意见，以及市档案行政管理部门规定的其他材料。
　　第九条　行政执法档案应当装订成卷，一案一卷、一卷一号。其中涉及国家机密、商业秘密、个人隐私的，可以一案二卷，即正卷和副卷。卷内材料排列，应当结论、决定、结案处理性文件在前，依据材料在后；批复在前，请示在后；正件在前，附件在后；印件在前，定稿在后；其他材料依其形成规律或特点，按有关规定排列。
　　第十条　行政执法档案的卷内材料应当按排列顺序，采用阿拉伯数字依次编写页码或件号，并统一在有实际内容的每页材料正面的右上角、背面的左上角编上页号，图表和声像材料也应当在装具上或在声像材料的背面逐件编号。
　　第十一条　行政执法档案的卷内材料应当制作目录，目录应当按规定的格式逐件填写，材料的题名不得更改和简化；没有题名应当拟定题名，加“〔〕”；没有责任者和时间的材料应当考证清楚，填入有关项内；会议记录应当填写每次会议的时间和主要内容；填写的字迹应当工整。卷内文件目录放在卷首。
　　第十二条　行政执法档案的封皮，应当逐项按规定填写清楚，案卷题名应当简明、确切地反映卷内文件材料内容，一般包括责任者、内容和名称等，体式一致，文字简练；使用简称应当通俗易懂，并用碳素墨水或蓝黑墨水书写，字迹应当工整、清晰，也可以用电脑打印。
　　第十三条　行政执法档案卷内材料应当去掉金属物，破损的材料应当修补，文书过小的应衬纸粘贴，文书过大的应折叠整齐，字迹已扩散的应当复制并与原件一并立卷；案卷应当采取四孔一线的方法装订。
　　不能随文书装订立卷的证据，应放入证据袋中随卷归档，并在证据袋上和证据材料备考表中注明证据名称、数量、提取时间、地点、责任人、存放地点等内容。
　　第十四条　行政执法档案应当按照案卷的排列顺序编制卷号，在一册案卷目录内不得出现重复的案卷号；案卷目录应当区别不同保管期限，分年度或混年编制目录号，在一个全宗内不得出现重复的案卷目录号。
　　第十五条　行政执法档案应当符合下列要求：
　　（一）文件材料应齐全完整；
　　（二）正件与附件、印件与定稿、请示与批复、转发文件与原件、多种文字形成的同一文件等密不可分的文件，装订时应排列在一起；
　　（三）对文件材料情况的说明，应当逐项填写在备考表内，并置于卷尾。
　　第十六条　行政执法的有关记录由行政执法单位在结案后两个月内归档。
　　对已作出行政执法决定，但自决定作出之日起一年内未执行完结的案件，已形成的记录由行政执法单位指定机构予以登记，集中管理。
　　第十七条　行政执法档案涉及秘密事项的应当保密。对涉及国家秘密事项的，应当由行政执法单位依法确定密级，并按秘密载体保护规定加强管理；对非国家秘密但不宜公开的事项和个人隐私，应当限定知悉范围，不得公开。对不明确事项具体密级的，应按权限报上级业务主管部门或保密工作部门确定。
　　第十八条　行政执法单位对归档的档案，应当区别其内容和载体，按照便于保管、方便利用的原则进行分类整理、排列和保管，并编制检索工具，满足档案提供利用的需要。
　　第十九条　利用行政执法档案，应当按有关规定办理手续，填写《档案查阅登记簿》或《档案借阅登记簿》，利用结束后，应当及时归还档案。属于国家秘密的，按照保密法及国家有关规定办理。
　　任何单位和个人不得在档案上涂改和作文字标记。
　　第二十条　行政执法档案的保管期限执行下列规定：
　　（一）属于有限自然资源开发利用、公共资源配置以及直接关系公共利益的特定行业，环境保护，直接关系公共安全、人身健康、生命财产安全等方面的行政许可、行政强制、行政处罚的，永久保管；
　　（二）属于企业或其他组织设立行政许可以及设立后的行政强制、行政处罚的，永久保管；
　　（三）属于行政确认、行政裁决、行政征收、行政给付、行政奖励、行政规划、行政合同的，永久保管；
　　（四）属于其他行政执法案件的，定期保管，保管期限为30年、10年两种。
　　前款规定的行政执法档案，属于依法适用简易程序行政执法案件的，保管期限为10年。
　　第二十一条　行政执法单位应当成立档案鉴定小组，定期对已超过保管期限的行政执法档案进行鉴定。
　　销毁失去保存价值的行政执法档案，应当由鉴定小组提出意见，填写销毁清册，经单位负责人批准后，由至少两人在指定地点销毁，并在销毁清册上签名。
　　第二十二条　属于永久、长期保管的行政执法档案，应当在归档后按有关规定向档案馆移交，并办理移交手续。
　　对同一事项的行政执法活动，由不同的行政执法单位分别实施的，所形成的行政执法档案应当向同一档案馆移交。
　　第二十三条　机构发生变动的行政执法单位，应当根据国家、省、市有关规定，合理处置行政执法档案的归属与流向。
　　第二十四条　在行政执法档案收集、整理、保护中作出显著成绩的单位和个人，由政府或档案行政管理部门、行政执法单位给予奖励。
　　第二十五条　违反本办法的行政执法单位，由档案行政管理部门视其情节责令限期整改、通报批评或建议同级政府取消其评比先进的资格。对有关行政执法人员，由行政执法单位依照有关规定给予批评教育、离岗培训、调离执法岗位、取消执法资格等处理。
　　第二十六条　对因保管不善造成行政执法档案丢失、损毁、泄露国家秘密或伪造、编造、篡改行政执法档案的，由行政执法单位或有关部门依法给予负有责任的单位负责人和直接责任人行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
　　第二十七条　大连经济技术开发区、大连保税区、大连高新技术产业园区管委会及市人民政府其他派出机构行政执法档案管理，依照本办法执行。
　　第二十八条　本办法自2008年3月1日起施行。



张生贵：遇到纠纷怎么办之律师谈企业改制维权

企业改制工作主要参与方有工商、建筑、交通、运输等行业以股份制改造、产权出售、售租、售股、售赊结合、抵债返租、挂帐建新、建新租旧等形式进行。企业改制工作亟待完善和规范的问题，企业改制不规范，清产核资不严格，审计评估把关不严，转让拍卖公开性不够，有的地方改制关系理不顺，层层牵制，加之配套措施不到位，改制工作难以深入开展。造成上述问题的原因是多方面的，从法律角度来分析，主要有几个方面的问题值得探讨。
一是企业改制后企业财产是公有财产还是业主的个人财产，如何确定混合所有制经济的公共成分；二是企业改制前的债务如何落实，改制中遗漏的债务、潜在的债务如何处理，如评估不实，购买者是否承担超出部分的债务；三是如何理顺新、旧企业的关系，确定改制企业的主体资格；四是承包、租赁未到期的企业改制，如何终止承包、租赁合同，能否强行终止，对承包、租赁期间的资产如何处理；五是如何防止公有资产的流失，保证公有资产保值增值；六是如何做到既依法保护劳动者的合法权益，又依法维护企业的用工自主权，发生劳动争议如何解决。
具体法律问题：
（一）关于改制企业财产性质：公有制不仅包括国有经济和集体经济，还包括带有私人经济成分的混合所有制经济中的国有成分和集体成分。
混合所有制经济包括股份制企业、股份合作制企业、中外合作、中外合资企业等。企业改制打破了财产的所有制界限，实现了资源的重新配置，企业的财产性质就需要重新界定。
国有企业、集体企业按公司制改造，进行兼并、联合的，不改变其所有制性质，企业资产仍属公有财产；
对乡镇企业和市、县属小企业，以产权拍卖整体出售为个人购买的，就改变了其所有制性质，企业资产转变为购买者的个人财产；
对以售租结合、抵债还租、挂帐建新、建新租旧等形式改制的，原老企业的资产性质不变，仍为公有财产，经营者使用老企业的资产仍属租用性质，负有保值增值的义务；
对以股份制、股份合作制形式进行改制的，就发生了国有财产、国有与集体、国有与私营、国有与个人财产、国有与外资相混合的财产。
根据最高人民法院、最高人民检察院1989年11月6 日《关于执行〈关于惩治贪污罪贿赂罪的补充规定〉若干问题的解释》中规定：“以全民所有制和集体所有制为基础的股份制企业中经手的管理财产的人员”，可以成为贪污罪的主体，这就在实际上确认混合财产可视为公有财产，但能否视为公有财产，根据十五大报告，主要看这些财产是由谁来管理、使用和支配，即看控股权掌握在谁手里，因为“国家和集体控股，具有明显的公有性，有利于扩大公有资本的支配范围，增强公有制的主体作用”。混合所有制经济中的混合财产，只要公有财产部分达到控股的，其所有财产就是公有财产，反之就是私人财产。因此，企业改制并不影响我国公有制经济的主导地位。企业改制过程不是私有化的过程，由职工共同出资入股建立股份合作制企业，或由个人出资购买集体、国有资产，是社会主义初级阶段公有制的实现形式之一，不会影响我国社会主义公有制性质。同时，企业改制后，其工作人员侵犯公有财产、或公有财产控股的混合财产，即构成侵犯公共财产所有权，应结合刑法第93条有关国家工作人员这一特殊主体的规定，以贪污罪来追究其刑事责任。
关于债权、债务的处理：
企业改制中对债务的处理上存在许多问题：有的处理债务不经债权人同意；有的债务转移手续不完备；有的借改制之机逃避债务；致使债务悬空。
保护债权人的合法权益。在改制中要积极同债权人和债务人取得联系，在取得债权人同意的基础上，依法办好有关转让手续，以避免留下后遗症和不必要的纠纷。对债务的落实，可根据改制形式采取以下几种方式：
企业兼并、联合的，由兼并、联合后的企业承担被兼并、联合前企业的债务；
企业分立的，坚持债随物走的原则，按照资产的合理分流分配债务，并订立明确的债务转移协议；
企业出售的，购买企业的净资产，应由购买者承担企业的债权债务；购买企业总资产的，应由出售方用产权转让的收入偿还债务；
资不抵债企业出让时，采取抵债反租形式的，原企业的债务已用其资产抵偿给债权人，故债务已冲销；采用挂帐建新，建新租旧形式的，在征得债权人同意的情况下，可用新企业上交的租金、规费、所得税和增值税的返还部分，偿还债务；对政府无偿送养给个人，约定几年时间偿还债务，这个方式只具有形式上的意义，如果债权人起诉，企业仍无法偿还的，政府将成为债务的承担者，因为政府是依职权将企业“送”或“卖”出去的；对改制中政府将企业债务揽归政府名下，由政府承担的，只能视为政府自愿接受债务，由其承担，这将直接影响政府职能的发挥，影响企业的信用度，在今后的改制中，要切实防止这一现象的产生。
财产已进行贷款抵押的企业被转让或拍卖时，应当通知抵押权人，必要时由改制企业与银行重新办理贷款合同和抵押、保证手续，不得未经抵押权人同意，擅自拍卖、转让，如抵押权人愿意接受转让或购买，应保证其优先购买权。要依法处理遗留的债务纠纷，保护善意债权人的合法权益。对改制中评估不实的处理。高估企业资产，资产接受人拒绝清偿超过接受资产值以外债务的，如果原资产没有改变，应本着实事求是的原则，重新评估，明确企业接受人只能在实际接受财产的范围内承担清偿责任；低估企业资产而导致剩余债务得不到落实的，重新评估，由资产接受人承担清偿责任。评估机构应按最高人民法院1997年12月31日《关于验资单位对多个案件债权人损失应如何承担责任的批复》第一项：“金融机构、会计事务所为公司出具不实的验资报告，公司资不抵债的，该验资单位应当对公司债务在验资报告中不实部分”，承担民事赔偿责任。对改制中遗漏债务的处理。
遗漏债务主要有以下几种情况：一是在进行资产评估时遗漏债务，主要是对原企业在进行经济活动中应承担的债务遗漏。如某建筑公司清产核资时未将贷款的利息计算在内，企业拍卖后，从借款之日到拍卖之日的利息就属遗漏债务。从调查的情况看，造成这种遗漏主要是因被改制企业自身在财务管理、资产管理上存在漏洞，改制审计只限于帐面审计，改制工作粗糙，核定企业债务不细、不严所致。二是被改制企业注册资金不到位或其开办单位抽逃资金所遗漏的债务。对这种所遗漏的债务，不能由改制后企业承担。其债务因注册资金不到位或抽逃注册资金的，原开办单位要在其不到位资金或抽逃资金范围内承担。
对企业隐形债务的处理。隐形债务主要是指在企业改制中由于客观原因，其债务尚未出现或尚未预见到，而随情势的变化而出现的债务。隐形债务主要有以下几种：一是原企业对外提供担保的隐形债务。在企业改制中，对原企业提供担保，由于企业管理不规范，一般从原企业帐面中难以反映出来。债权人提起诉讼，才发现而形成的隐形债务。对这种债务在处理上，如果企业在转制时，被兼并、联合的，原企业的担保责任应由兼并、联合后的企业承担；整体出售的，应由出售方从出售所得中承担担保责任，如出售所得为政府国资部门接受，则由国资部门从接受所得范围内承担担保责任；如采取其它形式转制的，则以债随物走的原则，由接受资产方从接受财产的范围内承担担保责任。二是挂靠单位的隐形债务。企业改制后，在挂靠企业无力承担时，被挂靠单位应承担连带责任，被挂靠单位的主管部门和有关部门也可能因有过错而成为共同被告。三是特殊的侵权损害之债。因企业法人和工作人员在经济活动中由于过错给他人造成损害而在改制时才发现而引的损害赔偿之债；因原企业产品质量不合格造成他人财产、人身损害而引起的损害赔偿之债。对这类因侵权损害所形成的隐形债务，处理原则与因担保所形成的隐形债务相同。
关于改制企业的主体资格：
新企业成为独立的市场主体，拥有完全的经营自主权，并独立承担民事责任，但由于新企业是在老企业的基础上建立发展起来的，改制中，旧企业的债权债务均以一定的形式由新企业来承担，因而，理顺新、旧企业之间的关系，确定新、旧企业之间的主体资格，有利于明确双方的权利、义务，有利于确定在涉讼时的被告资格和民事责任的承担。我们认为，改制企业的主体资格不能按一般债务案件处理，应本着既保护债权人利益，又支持改制企业迅速发展，增强还债能力的原则，合理确定。
兼并企业的主体资格。企业兼并主要包括承担债务式、购买式、吸收股份式、控股式四种，因兼并形式不同，兼并企业的主体资格也不同。以承担债务式兼并的，其对外债务应由兼并企业承担，兼并企业具有被告资格；以购买式、吸收股份式、控股式兼并的，由兼并企业在兼并财产范围内承担债务，兼并企业和被兼并企业为共同被告。2.企业分立、合并后的主体资格。根据《民法通则》第44条的规定，因企业合并前民事活动发生的纠纷，由合并后的企业承担，合并企业具有主体资格；企业分立前的民事活动发生的纠纷由分立后的企业为共同诉讼当事人，其债务由分立企业承担按份的民事责任。在调查中，我们发现，有的企业借改制之机，企图通过企业分立的方式逃避债务。一是采取剥离经营的，即原企业名称依然存在，利用原企业的人员、设备、技术重新组建新企业，老企业的债务仍由老企业承担的方式。对此，应认定为企业分立，将分立后的几个法人作为共同被告，共同承担民事责任。二是采取“挂帐建新”方式改制，由于债务仍挂在原企业帐上，故原企业作为第一被告是必然的，如新企业是用赊购的方式取得原企业资产的，可适用《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国民事诉讼法〉若干问题的规定》第105条、第300条的规定处理，即将新企业作案外人处理，必要时可对新企业采取强制执行措施；如新企业是直接用原企业资产组建的，可比照企业分立处理，将新企业列为共同被告。三是采取建新租旧方式，由于原企业仍然存在，故原企业应作为案件的被告。而新企业租赁了原企业的资产，故对原企业负有一定的义务即给付租金、租赁期后返还租赁物，故可根据《最人民法院关于适用〈中华人民共和国民事诉讼法〉若干问题的意见》第105条、第300条的规定处理。但租金和租赁时间明显不合理，四是采取抵债返租方式改制。实际处理中，如原企业存在，可以原企业为被告，在执行中执行已被原企业处理的资产；如原企业不存在，可列作出决定的企业主管部门为被告，在执行中执行已被处理的原企业的资产。
出售企业的主体资格。出售企业是一种买卖关系，但又不是普通的买卖关系，已涉及到老企业的债权、债务处理。因此，在确定买卖行为的效力和购买者的主体资格时不能一概而论，应充分考虑改制工作的实际，不能过于严苛。只要不损害国家和集体的利益，不侵害债权人的合法权益，一般不能确认买卖合同无效，不能直接确认由购买者承担还债责任。只要对原企业债务作了合理分割，购买者又愿意承担债务的，一般应认定债务转移行为有效，购买者即承担还债责任。对于在出卖时，债务没有落实，或落实悬空，而应由出售人承担而出售人被注销的，由接受被卖企业价款所得者在接受范围内承担债务。
股份合作企业的主体资格。如果原国有资产已转换成国有股，保留在股份合作企业中的，由股份合作制企业用国有股及股息还债；如果未转换成国有股但保留在股份合作制企业中由其占有、使用的，由该股份合作制企业承担清偿责任；如果既未转换成国有股，又未被股份合作制企业占有使用的，其资产损耗或流失的，由股份合作制企业和主管部门共同承担清偿责任。5.对遗漏债务和隐形债务的主体资格前文已述及，不再赘述。
关于承包、租赁企业的改制
一种情况是承包者（承租者）在经营期间，有《企业经营条例》第20条和《企业租赁条例》第20条规定的违约行为，发包方和出租方可单方面解除合同。另一种情况是在改制前合同能得到正确履行，没有违约行为发生，可依据《民法通则》有关“情势变更”的原则，在和承租人、承包人充分协商的基础上，并给予适当的经济补偿后终止合同。二要正确处理承包、租赁期间的增溢资产。承包人、承租人在经营期间为追求利润，实现高效益，对原承租、承包的资产进行更新和改造，解除合同时，其所交付的资产往往大于承包、租赁资产，增溢部分的财产应界定为承租、承包人的经营利润，并予以返还。三要依法保护承包人、承租人的优先购买权。因为企业的原经营者对原企业的情况比较熟悉，同等条件下更能充分发挥企业的潜力，有利于企业的发展，故在企业出售时，在同等条件下，原经营者有优先购买权，但在调查中，我们也发现有的地方政府感情用事，片面强调保护其优先购买权，在竞买者之间，不按竞价的高低，一味支持原经营者，使购买者与出让方产生矛盾，使改制工作不能做到“公正、公开、公平”。
关于职工权益保护：
企业改制中的职工安置和社会保障及职工权益的保护问题是改制工作成效的关键因素，也是党和政府关心的热点。暂时不能上岗的内部待岗，不得推向社会，并对养老保险金、失业保障、社会保障作出了具体的规定。这为解决职工安置及社会保障提供了明确的政策依据，便于改制工作中具体操作。改制企业普遍面临生产力不足和人员富余的矛盾，在迫于改制人员分流的要求下，改制时均能公然接受，但改制后就很难保证业主因人员富余、成本增强而不变相让职工下岗。一要正确认识企业和职工的关系。企业转民营后，职工与经营者之间的关系不是雇佣关系，其理由是：在企业内部，职工是通过与业主签订合同的形式来规范自己与企业的关系，其实质是劳动者本人对自己劳动力使用权在一定的时间内的让渡，而使用权的让渡并不影响劳动者参与对其在劳动成果的创造过程中的监督与管理的民主权利。企业改制后，根据规定，符合条件的企业必须建立民主管理职权。在股份制和股份合作制企业里，入股的职工既是劳动者，又是股东，实现了劳动和资本的联合，职工既可以行使劳动权，又可以行使股权，既可以获得劳动报酬，又可以参与分红，不存在雇佣的问题。因此，要加强宣传力度，清除这种错误认识，否则就会直接影响职工的生产积极性，引起职工和企业主之间的对立，不利于改制工作的健康发展。二是正确对待企业的用工自主权和职工的劳动权。中华人民共和国公民有劳动的权利，但这并不意味着企业就要承担解决职工就业的义务，企业可以根据自己的生产经营状况决定用多少职工，用什么样的职工，这是企业用工自主权的体现。尤其是企业改制后，产权明晰，企业自主性更强，原有劳动制度模式已不能适应新形势下企业改制工作的要求，人浮于事、人员富余与市场经济条件下企业优胜劣汰必将产生严重撞击。要规范劳动合同，加大管理力度。劳动管理部门要依据劳动法，积极参与改制工作，认真督促改制企业与职工签订劳动合同，提高合同签订率，并认真审查劳动合同，看其有无违反劳动法而附加条件逼使职工就范的条款。要认真准确地处理劳动争议纠纷。企业改制后，企业的所有制性质发生了变化，职工与企业之间的争议也相应发生了变化。