国家质量监督检验检疫总局


中华人民共和国

国家质量监督检验检疫总局令

第45号


《出境竹木草制品检疫管理办法》已经2003年4月3日国家质量监督检验检疫总局局务会议审议通过，现予公布，自2003年7月1日起施行。


局 长

二○○三年四月十六日





出境竹木草制品检疫管理办法



第一章 总 则

第一条 为规范出境竹木草制品的检疫管理工作，提高检疫工作质量和效率，根据《中华人民共和国进出境动植物检疫法》及其实施条例等法律法规的规定，制定本办法。

第二条 本办法适用于出境竹木草制品(包括竹、木、藤、柳、草、芒等制品)的检疫及监督管理。

第三条 国家质量监督检验检疫总局（以下简称国家质检总局）主管全国出境竹木草制品检疫和监督管理工作。

国家质检总局设在各地的出入境检验检疫机构（以下简称检验检疫机构）负责所辖区域内出境竹木草制品的检疫和监督管理工作。

第四条 国家质检总局对出境竹木草制品及其生产加工企业(以下简称企业)实施分级分类监督管理。



第二章 分级分类管理

第五条 根据生产加工工艺及防疫处理技术指标等，竹木草制品分为低、中、高3个风险等级：

(一)低风险竹木草制品：经脱脂、蒸煮、烘烤及其他防虫、防霉等防疫处理的；

(二)中风险竹木草制品：经熏蒸或者防虫、防霉药剂处理等防疫处理的；

(三)高风险竹木草制品：经晾晒等其他一般性防疫处理的。

第六条 检验检疫机构对出境竹木草制品的企业进行评估、考核，将企业分为一类、二类、三类3个企业类别。

第七条 一类企业应当具备以下条件：

(一)遵守检验检疫法律法规等有关规定；

(二)应当建立完善的质量管理体系，包括生产、加工、存放等环节的防疫措施及厂检员管理制度等；

(三)配备专职的厂检员，负责生产、加工、存放等环节防疫措施的监督、落实及产品厂检工作；

(四)在生产过程中采用防虫、防霉加工工艺，并配备与其生产能力相适应的防虫、防霉处理设施及相关的检测仪器；

(五)原料、生产加工、成品存放场所，应当专用或者相互隔离，并保持环境整洁、卫生；

(六)年出口批次不少于100批；

(七)检验检疫年批次合格率达99%以上；

(八)检验检疫机构依法规定的其他条件。

第八条 二类企业应当具备以下条件:

(一)遵守检验检疫法律法规等有关规定；

(二)企业建立质量管理体系，包括生产、加工、存放等环节的防疫措施及厂检员管理制度等；

(三)配备专职或者兼职的厂检员，负责生产、加工、存放等环节防疫措施的监督、落实及产品厂检工作；

(四)在生产过程中采用防虫、防霉加工工艺，具有防虫、防霉处理设施；

(五)成品存放场所应当独立，生产加工环境整洁、卫生；

(六)年出口批次不少于30批次；

(七)检验检疫年批次合格率达98%以上；

(八)检验检疫机构依法规定的其他条件。

第九条 不具备一类或者二类条件的企业以及未申请分类考核的企业定为三类企业。

第十条 企业本着自愿的原则，向所在地检验检疫机构提出实施分类管理的书面申请，并提交以下资料（一式两份）：

(一)《出境竹木草制品生产加工企业分类管理考核申请表》（附件1）；

(二)工商营业执照复印件；

(三)企业厂区平面图;

(四)生产工艺及流程图；

(五)相应的防疫措施和质量管理的文件；

(六)检验检疫机构需要的其他资料。

第十一条 检验检疫机构自接到申请资料之日起10个工作日内，完成对申请资料的初审。

企业提交的申请资料不齐全的，应当在规定期限内补齐；未能在规定期限补齐的，视为撤回申请。

第十二条 初审合格后，检验检疫机构在10个工作日内完成对申请企业的考核。根据考核结果，由直属检验检疫局确定企业类别，并及时公布。

第十三条 有以下情况之一的，企业应当重新提出申请：

(一)申请企业类别升级的；

(二)企业名称、法定代表人或者生产加工地点变更的；

(三)生产工艺和设备等发生重大变化的。



第三章 出境检疫

第十四条 输出竹木草制品的检疫依据：

(一)我国与输入国家或者地区签定的双边检疫协定(含协议、备忘录等)；

(二)输入国家或者地区的竹木草制品检疫规定；

(三)我国有关出境竹木草制品的检疫规定；

(四)贸易合同、信用证等订明的检疫要求。

第十五条 企业或者其代理人办理出境竹木草制品报检手续时，应当按照检验检疫报检规定提供有关单证。一类、二类企业报检时应当同时提供《出境竹木草制品厂检记录单》（以下简称厂检记录单）（附件2）。

第十六条 根据企业的类别和竹木草制品的风险等级，出境竹木草制品的批次抽查比例为：

(一)一类企业的低风险产品，抽查比例5%-10%；

(二)一类企业的中风险产品、二类企业的低风险产品，抽查比例10-30%；

(三)一类企业的高风险产品、二类企业的中风险产品和三类企业的低风险产品，抽查比例30-70%；

(四)二类企业的高风险产品，三类企业的中风险和高风险产品，抽查比例70-100%。

第十七条 检验检疫机构根据企业日常监督管理情况、出口季节和输往国家（地区）的差别以及是否出具《植物检疫证书》或者《熏蒸/消毒证书》等，在规定范围内，确定出境竹木草制品的批次抽查比例。

第十八条 出境竹木草制品经检疫合格的，按照有关规定出具相关证单；经检疫不合格的，经过除害、重新加工等处理合格后方可放行；无有效处理方法的，不准出境。



第四章 监督管理

第十九条 检验检疫机构对出境竹木草制品的生产、加工、存放实施全过程的监督管理。

第二十条 检验检疫机构对企业实施日常监督管理,内容主要包括：

(一)检查企业质量管理体系有效运行和生产、加工、存放等环节的防疫措施执行情况；

(二)检查企业生产、加工、存放等条件是否符合防疫要求；

(三)检查厂检记录以及厂检员对各项防疫措施实施监督的情况和相应记录；

(四)企业对质量问题的整改情况；

(五)其他应当检查的内容。

在实施日常监督管理中，检验检疫机构应当填写《出境竹木草制品监管记录》（附件3）。

第二十一条 检验检疫机构应当建立竹木草制品企业的检疫管理档案。

第二十二条 检验检疫机构对企业的分类实行动态管理，有以下情况之一的，对企业做类别降级处理：

(一)生产、加工、存放等环节的防疫措施不到位；

(二)厂检员未按要求实施检查与监督;

(三)检验检疫机构对出境竹木草制品实施检疫，连续2次以上检疫不合格;

(四)1年内出境检验检疫批次合格率达不到所在类别要求;

(五)其他不符合有关检验检疫要求的。

对做类别降级处理的企业限期整改，经整改合格的，可恢复原类别。

第二十三条 企业不如实填写厂检记录单或者伪造、变造、出售和盗用厂检记录单的，直接降为三类企业管理。

第二十四条 检验检疫机构对企业厂检员进行培训，厂检员经考核合格方可上岗。厂检员应当如实填写厂检记录单，并对厂检结果负责。



第五章 附 则

第二十五条 违反本办法规定的，检验检疫机构按照有关法律法规规定处理。

第二十六条 本办法由国家质检总局负责解释。

第二十七条 本办法自2003年7月1日起施行。

附件1：





附件1：



出境竹木草制品生产加工企业分类管理

考 核 申 请 表







企 业 名 称

申 请 日 期

申 请 表 编 号











出入境检验检疫局





填 表 说 明



(一) 申请表一式二份。

(二) 本表用钢笔填写，要求文字简练、清楚。

(三) 加﹡的栏目由检验检疫机构填写。







生产加工

企业名称


地址


邮编

工商登记号


法定代表人

联系电话


E-mail


近二年

总产值
年产值 万元，其中出口总值 万元

年产值 万元，其中出口总值 万元

近二年出口批次、主要

品种及输往国家（地区）


加工车间

名称及面积


晒场
面积：

原料仓库
面积： 平方米；容量 吨

半成品仓库
面积： 平方米；容量 吨

成品仓库
面积： 平方米；容量 吨

生产企业

申请意见














法定代表人： 公章



年 月 日






考 核 记 录*

考核内容
有（是）

（√）
无（否）

（╳）
情况简要说明

企

业

质

量

管

理

体

系
1、生产加工管理制度






2、生产、加工、存放各环节的防疫制度




3、 厂检员对生产、加工、存放等环防疫措施的监督制度

节的防疫措施实施监督制度




4、厂检员管理制度




厂

检

员

及

厂

检

记

录
1、配备有专职厂检员




2、厂检员经过培训合格




3、厂检员对生产、加工、存放等环节的防疫措施实施监督的记录等




4、厂检记录




工

艺

和

相

关

检

测

仪

器
1、产品防虫、防霉工艺




2、防虫、防霉处理设施




3、防虫、防霉处理设施与其生产能力相适应




4、相关检测仪器




原

料

及

生

产

加

工

区

域
1、专用的原料存放区域




2、专用的生产加工区域




3、生产加工区域无边、角料等杂物长期堆放




4、生产加工环境整洁、卫生









晾

晒

场

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中国证券监督管理委员会


证监会关于在股票发行工作中强化证券承销机构和专业性中介机构作用的通知
证监会



各省、自治区、直辖市、计划单列市人民政府证券管理部门：
我会在复审企业股票发行和上市的申报材料中发现，相当部分的证券承销机构和专业性中介机构为企业出具的材料，存在一些问题，影响了复审工作的顺利进行。为了减轻企业的负担，加强证券承销机构和专业性中介机构的责任，提高其业务水准，经研究，现通知如下：
一、企业申报材料一律由企业选定的证券主承销机构组织有资格的注册会计师事务所、律师事务所、资产评估机构按《股票发行与交易管理暂行条例》、《公开发行股票公司信息披露的内容与格式准则》等有关规定的要求制作。申报材料经地方政府审核批准后，由地方政府直接或委托
证券承销机构送给我会发行部。证监会发行部在复审预审过程中对申报材料提出的修改和补充要求，将向地方政府证券管理部门和证券中介机构提出。企业及其承销机构应在地方政府的领导、协调下，进行修改和补充。证监会不接待企业的直接询问及报送材料，也不同企业直接接触。
二、证券主承销机构、注册会计师事务所、律师事务所、资产评估机构在准备材料时，必须严格执行《条例》和《准则》及有关规定，以本行业公认的业务标准和职业道德对企业提供的材料进行核查和验证后，制作合乎要求的申报材料。除申请人须按照《条例》的规定为其出具法律意
见书外，主承销机构也应当聘请律师事务所，对企业申报材料的规范性、完整性把关。对专业性中介机构违反规定出具虚假、严重误导或重大遗漏文件的行为，将根据《条例》的规定给予处罚。同时，追究证券主承销机构的连带责任，一并处罚。
三、企业向专业性中介机构提供材料时，必须保证其真实性、准确性、完整性。对企业伪造、篡改材料等行为，我会将视情节轻重，根据《条例》给予处罚。对于中介机构不作实地考察，不尽勤勉义务而导致其未能发现上述虚假、误导、遗漏等缺陷者，证监会亦将视情节轻重给予处罚
。
四、鉴于前期审核工作中暴露出的问题，今后需要对证券主承销机构的承销资格进行审查。这次的审查标准是：
1、具有法定最低限额以上的实收货币资本；
2、主要负责人中三分之二以上的人员有三年以上的证券管理工作经历，或者有五年以上的金融管理工作经历；
3、有足够数量的证券专业操作人员，其中70％以上的人员在证券专业岗位工作过二年以上；
4、全部从业人员在以往三年内的承销过程中，没有因内幕交易、侵害客户利益，工作严重失误受到起诉或行政处分；
5、没有违反过国家有关证券市场管理法规和政策，认真执行我会下发的有关文件；凡因违反有关法规政策并受到通报批评以上处罚的证券承销机构，在这次发行审核中，一律不予确认承销资格；
6、承销机构及其主要负责人在前三年的承销过程中，无其它严重劣迹，特别是与欺诈、提供虚假信息有关的行为；
7、承销机构不得持有被承销企业7％以上的股份，或不是被承销企业大股东中前五名以内的股东。二者居其一，则不具备主承销资格；
8、一个证券主承销机构同时承销的企业，最多不得超过五家。“同时”是指与不同企业签定的承销合同规定的承销时间相互重合或交叉。
五、为进行资格审查，要求做主承销的证券机构如实向我会证券机构部报送以下文件资料：
1、人民银行批准设立机构的文件和《经营金融业务许可证》副本；
2、人民银行核准的机构章程；
3、工商局颁发的《营业执照》副本；
4、1992年底的经会计（审计）师事务所审核的营业报告书、资产负债表、损益表；
5、最近月份的资产负债表和业务汇总表；
6、主要负责人简历及证券业务操作人员情况说明材料；
7、对各类企业的投资参股说明材料；
8、过去三年中参加过的所有证券发行承销业绩一览表；
9、我会要求的其它材料。
为确保复审工作的顺利进行，请各地方人民政府证券管理部门将此《通知》转发给当地各证券承销机构和专业性中介机构，配合我会加强对证券承销机构和各种专业性中介机构的监督和管理，进一步做好企业申报材料的审核工作，促进证券监管工作走上规范化轨道。



1993年6月24日